根据市场监管机构的说法，针对某些外国投资组合投资者(fpi)的额外披露规范将是强制性的，并取代其所在国家或双边条约的隐私规范所提供的任何保护。

印度证券交易委员会(Sebi)董事会于6月28日批准了2019年Sebi(外国投资组合投资者)条例的修正案，该修正案要求符合某些标准的fpi进行额外披露。

某些fpi现在必须披露受益所有人的详细信息

fpi在单一印度公司集团中持有超过50%的印度股权资产管理(AUM);或者单独或与投资者集团一起在印度市场持有超过250亿卢比的股权资产管理规模，则需要披露有关持有fpi所有权，经济利益和控制权的实体的详细信息。

投资者群体将根据2019年SEBI(外国投资组合投资者)条例第22(3)条进行定义。

某些实体已豁免这些额外披露，包括政府和政府相关投资者、养老基金和公共零售基金、某些上市etf、公司实体和符合某些条件的经核实的汇集投资工具。

在此修正案之后，尽管其所在国家有隐私法，或者他们没有越过《防止洗钱法》(PMLA)规定的实益所有人的“门槛”，但选定的fpi将需要分享这些额外的详细信息。

根据Sebi主席Madhabi Puri Buch的说法，fpi在Sebi的注册是一种“类似合同的协议”，其中他们同意接受Sebi定义的规范，因此他们将不受其住所隐私法的约束。

布赫在董事会会议后的新闻发布会上发表了讲话。

布赫表示:“(当他们注册时)……他们会说，他们将(根据额外披露)向Sebi提供所需的信息。”

Sebi全职成员Ananth Narayan也出席了新闻发布会，他详细阐述说:“我们所说的是，如果满足某些标准，你们(fpi)必须向我们提供这些信息……如果你们(fpi)无法提供这些数据，你们(fpi)的注册将不再有效。”

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印度证券交易委员会将在未来几天发布一份通知，其中包含必要的细节。此后，现有实体将有三个月的时间将其单一集团的风险降低到50%，或遵守额外的披露要求，否则其注册将不再有效。

在要求额外披露拥有经济利益的实体之前，兴登堡研究公司(Hindenburg Research)就fpi持有阿达尼公司股份的“不透明结构”引发了争议。

在新闻发布会上，Buch还表示，根据《防止洗钱法》(PMLA)和《金融行动特别工作组条例》(FATF)的规定，fpi之间确定受益所有人的门槛将保持不变——公司和信托的股份/资本/利润为10%，合伙企业和非法人协会或个人团体为15%。

但需要进行这些额外披露的fpi，即使他们不是受益所有人，也仍需要分享其经济利益持有人的详细信息。

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